日前，证监会对某上市公司涉嫌信息披露守法案、某管帐师事务所、某资产评价公司涉嫌未勤奋尽责案、某投资公司应用别人账户生意股票案、李某霞涉嫌内情买卖“新潮实业”案、颜某明涉嫌内情买卖“利欧股分”案、李某捷涉嫌内情买卖“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内情买卖“西方铁塔”、“黄河旋风”案等8宗证券守法案件进行了审理认定，拟罚没金额合计近1.47亿元，拟对8名当事人采纳证券市场禁入办法，此中3名当事报酬毕生禁入，相干案件已进入事前奉告顺序。

某上市公司涉嫌信息披露守法案中，该上市公司经过提早确认支出、延后确认年关奖，虚拟条约虚增支出等多种体例，虚增2013年度成本，完成2013年年度演讲扭亏为盈。我会拟责令该上市公司矫正，赐与正告并处以60万元顶格罚款，对其董事、监事、初级治理人员、相干中层人员赐与正告，并根据其义务巨细辨别赐与30万元到3万元不等的罚款处分，对直接介入财政作弊的董事长兼总司理、董事会秘书、财政总监、分担营销副总司理、财政部司理采纳5年证券市场禁入办法。

某管帐师事务所在为上市公司开展年报审计营业中涉嫌未勤奋尽责，未施行需要的审计顺序，未获得充分恰当的审计证据。我会拟责令其矫正，充公其营业支出70万元并处以3倍罚款，对直接卖力的两名注册管帐师赐与正告，并辨别处以10万元顶格罚款。

某资产评价公司在为上市公司开展资产评价营业过程当中，涉嫌违背多项执业原则，我会拟责令其矫正，充公其营业支出12万元并处以3倍罚款，对两名直接卖力的资产评价师赐与正告，并辨别处以10万元顶格罚款。

某投资公司应用别人账户生意股票案中，公司实践掌握人周某洁自2014年开端操作运用别人账户，应用投资公司闲置资金生意股票，盈亏由该公司承当，算计赢利41,015,596.78元。我会拟责令该投资公司矫正，充公其守法所得并处以1倍罚款，对周某洁赐与正告并处以10万元顶格罚款。

李某霞涉嫌内情买卖“新潮实业”案中，当事人在任务场合合法获得上市公司谋划严重投资的内情信息，掌握运用配资账户买卖“新潮实业”，赢利8,754,982.87元，涉嫌内情买卖，我会思索到其具有主动合作调查的情节，拟责令其依法处置合法持有的股票，充公守法所得并处以2倍罚款。

颜某明涉嫌内情买卖“利欧股分”案中，在上市公司谋划严重投资事项期间，颜某明与上市公司知悉内情信息的高管人员联络屡次，其买卖行动与内情信息高度符合，赢利4,550,512.81元，涉嫌内情买卖，我会拟充公其守法所得并处以3倍罚款。

李某捷涉嫌内情买卖“博云新材”案中，在上市公司谋划严重投资事项期间，作为某证券停业部总司理的李某捷与知悉内情信息的上市公司股东单位高管人员屡次接触、联络，应用别人账户买卖“博云新材”，买卖行动与内情信息高度符合，赢利2,887,526.29元，涉嫌内情买卖。我会拟充公其守法所得并处以3倍罚款，同时对其采纳毕生证券市场禁入办法。

罗某阳、罗某颖兄弟涉嫌内情买卖“西方铁塔”、“黄河旋风”案中，兄弟二人同为证券从业人员，罗某阳应用其卖力、承揽上市公司购置资产项目或非地下刊行项目的信息便利，与其弟掌握应用别人账户买入相干股票，在2013年至2015年间涉嫌3次内情买卖，此中2013年买卖“西方铁塔”盈余126,043.03元，2014年买卖“黄河旋风”盈余486.7元；2015年买卖“黄河旋风”赢利446,920.26元。我会拟充公其守法所得446,920.26元，并对3次内情买卖行动共处以2,540,760.78元罚款，同时对二人采纳毕生证券市场禁入办法。

上市公司信息披露守法行动误导、狡诈投资者，严峻损害本钱市场的“三公”次序，证券服务机构怠于实行勤奋尽责法界说务，违犯了市场“看门人”的诚信原则，法人应用别人账户生意证券行动烦扰了证券市场治理次序，内情买卖行动滥用“外部人”的信息优势与其他投资者进行不公道买卖，必需严峻冲击。证券法律将一直保持高压态势，坚定保护地下、公道、公道的市场次序。

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