一些主办券商开端自动“扫雷”

在新三板挂牌公司行将迈入9000家之际，羁系层严查新三板频出“招”。曾被股转系统称为“守门人”的券商首当其冲，不只被开“罚单”，还掀起自查风暴。业内助士指出，因为新三板行情低迷、活动性缺乏，今年股权质押分明升温，需完美市场制度，进步效力防备由此带来的风险。

据悉，全国股转公司近日（8月27日）向各主办券商下发《关于落实“两个增强、两个停止”转头看自查任务的告诉》，明白三类自核对象：一是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项任务触及的挂牌公司、主办券商、管帐师事务所等市场主体；二是2015年以来暴露的守法背规、不标准问题及风险事情触及的市场主体；三是落实新三板投资者恰当性治理制度触及的市场主体。

《告诉》同时明白五项自查重点：挂牌公司申报挂牌时资料能否具有虚伪陈说、误导性陈说或严重脱漏，能否具有财政造假、带病申报和中介机构勤奋尽责状况；资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项任务反应的问题，逐项采纳的整改办法、整改办法落实状况及整改成效；2015年以来挂牌公司暴显露在股权质押、私募债、继续运营能力、媒体质疑等方面的背规、不标准问题及风险事情，已采纳的整改或风险掌握办法，整改成效或风险化解状况；召募资金运用和治理具有的问题及整改办法，能否用于持有买卖性金融资产和可供出卖金融资产、借予别人、拜托理财等财政性投资，能否直接或间接投资于以生意有价证券为主停业务的公司；落实新三板投资者恰当性治理制度具有的问题，整改办法及成效。

局部主办券商已开端自动“扫雷”。8月18日，有3家主办券商就相干公司继续运营能力、公司功绩等问题，提醒风险。此中，天风证券在对翔维科技审核时发觉，公司2016年上半年主停业务支出为零。天风证券称，翔维科技目前处于营业转型期，若短时间没法改良，将具有营业发展标的目的不明白、损失继续运营能力的风险。同时，万通新财和阿帕奇也被主办券商喊话。

8月23日，又有4家公司收到主办券商的风险提醒通知布告，主要因资金占用问题被警示。此中，经佳文明因联系关系方背规占用801.81万元，绿朋科技、泰瑞机械因实践掌握人多笔非运营性的资金占用，伊索股分则是由于实践掌握人配头个人资金周转告贷100万元。

不难发觉，新三板从严羁系的面前是挂牌企业疾速、大范围扩大。停止8月23日，新三板挂牌企业数目曾经到达8820家，业内遍及估计年末无望到达1万家。据全国股转公司披露的数据，停止8月19日新三板在审企业数目为1232家，而且超越对折企业曾经获得第一轮审查反应。

因为挂牌数目浩繁，不免鱼龙稠浊。“有一般公司挂牌新三板就是为了股权质押，拿笔钱就跑路，关于这类公司必需要严管。”上海一家券商人士暗示。

现实上，因为新三板行情低迷、活动性缺乏，今年股权质押分明升温。停止8月19日，共有863家新三板公司产生了1312起股权质押融资案例，而客岁同期只要205家公司进行了298次股权质押融资，两项数据同比增幅均较大。

在财富证券剖析师周洁看来，跟着新三板市场估值继续下移，活动性问题愈加一般，因而市场制度的完美、效力的进步火烧眉毛。

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