《公司债券刊行与买卖治理方法》公布以来，公司债券范围疾速扩展，证券评级营业大幅增加。为标准证券评级营业活动，催促证券评级机构强化内控合规治理，2015年9月开端，我会（证监会）组织北京、天津、上海、深圳证监局结合沪深买卖所、中国结算、证券业协会等对取得证券资信评级营业答应的局部7家证券评级机构开展了现场检查。       检查发觉，6家证券评级机构的局部评级项目具有以下问题：一是证券评级机构对统一类工具评级未采取一致的评级规范和任务顺序；二是证券评级过程当中运用的评级办法、模子与其披露的评级办法、模子纷歧致；三是证券评级未进行失职调查或未按规则进行失职调查；四是评级委员会未按规则请求和营业流程进行评审、抉择和肯定信誉级别；五是未树立复评制度或未按规则开展复评任务；六是未按规则实时出具定期或许不定期跟踪评级演讲；七是未按规则勤奋尽责地开展跟踪评级；八是原受托证券评级机构未按规则发布未被刊行人采用的评级后果；九是未按请求治理证券评级营业档案或营业档案不完好。       依据《证券市场资信评级营业治理暂行方法》等规则，在剖析和复核现场检查确认的问题根底上，各相干证监局对质券评级机构采纳了行政羁系办法：北京证监局依法对大公国际资信评价无限公司和西方金诚国际信誉评价无限公司出具羁系警示函，责令公司追查义务人员；天津证监局依法春联合信誉评级无限公司出具羁系警示函，对2名相干义务人进行羁系说话；上海证监局依法对上海新世纪资信评价投资服务无限公司出具羁系警示函，对1名相干义务人进行羁系说话，对中诚信证券评价无限公司出具羁系警示函，对2名相干义务人进行羁系说话；深圳证监局依法对鹏元资信评价无限公司出具羁系警示函，对1名相干义务人进行羁系说话。       下一步，我会将高度关心包罗证券评级机构在内的各种证券中介机构及其从业人员的诚信问题，对歹意造假、严峻不尽责等掉信行动将庄重查处，并追查直接义务人和负有义务的公司初级治理人员的义务，净化市场情况。同时，我会将持续增强证券评级行业平常羁系，催促证券评级机构恪守营业标准，完美质量掌握，进步服务本钱市场的能力。 [义务编纂：水琼]
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